北京市境外投资项目核准暂行实施方法

　　第一章 总则

    第一条 为适应进一步完善社会主义市场经济体制的需要，改革项目审批制度，简化审批程序，规范本市各类法人的境外投资行为和政府对境外投资项目的核准管理，根据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)、《国务院批转国家计委关于加强海外投资项目管理意见的通知》(国发[1991]13号)和《境外投资项目核准暂行管理办法》(国家发展改革委令第21号)，结合本市实际，特制定本办法。

    第二条 本办法适用于在本市行政区域内注册的各类法人(以下称“投资主体”)，及其通过在境外控股的企业或机构，在境外的国家和地区进行投资(含新建、购并、参股、增资、再投资)项目的核准。

    投资主体在香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区进行的投资项目的核准，适用本办法。

    中央管理企业境外投资项目核准按照《境外投资项目核准暂行管理办法》(国家发展改革委令第21号)有关规定执行。

    第三条 本办法所称境外投资项目，是指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

    第四条 市发展改革委是本市境外投资项目的核准机关(以下简称“项目核准机关”)，负责按照国家和本市规定权限进行境外投资项目的核准工作。

    第二章 核准机关及权限

    第五条 中方投资额在3000万美元及以上的资源开发类项目，由市发展改革委对项目申请报告审核后报国家发展改革委核准。资源开发类项目指在境外投资勘探开发原油、矿山等资源的项目。

    中方投资用汇额在1000万美元及以上的非资源开发类项目，由市发展改革委对项目申请报告审核后报国家发展改革委核准。

    前往台湾地区投资的项目和前往未建交国家投资的项目，不分限额，全部由市发展改革委对项目申请报告审核后报国家发展改革委核准。

    第六条 除上述需要报国家发展改革委核准的项目，均由市发展改革委核准并抄报国家发展改革委。

    第三章 项目申请报告

    第七条 投资主体应提交项目申请报告一式3份。项目申请报告应按照国家颁布的示范文本和对境外投资项目的有关要求进行编制。项目申请报告应包括以下内容：

    (一)项目名称、投资各方基本情况；

    (二)项目背景情况及投资环境情况；

    (三)项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场，以及项目效益、风险情况；

    (四)项目总投资及用途、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额说明；

    (五)购并或参股项目，应说明拟并购或参股公司的具体情况；

    (六)其他需说明的事项。

    　第八条 报送项目申请报告应附以下文件：

    (一)公司董事会决议或相关的出资决议；有上级主管部门的需有主管部门同意函；

    (二)证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件；

    (三)银行出具的融资意向书；

    (四)以有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产权益出资的，按资产权益的评估价值或公允价值核定出资额。应提交具备相应资质的会计师、资产评估机构等中介机构出具的资产评估报告，或其他可证明有关资产权益价值的第三方文件；

    (五)投标、购并或合资合作项目，中外方签署的意向书或框架协议等文件；

    (六)涉及国有资产的，应附国有资产主管部门出具的确认文件；

    (七)境外竞标或收购项目，应附国家发展改革委对项目投资主体事先报送的书面信息报告出具的有关确认函件；

    (八)根据有关法律法规应提交的其他文件。

    第四章 核准程序

    第九条 投资主体将项目申请报告及相关材料，可以经注册地的区(县)发展改革部门转报市发展改革委；也可以直接向市发展改革委提交。

    第十条 市发展改革委核准项目申请报告时，需征求行业主管部门意见的，应向有关行业主管部门出具征求意见函并附相关材料。有关行业主管部门应在接到上述材料之日起7个工作日内，向市发展改革委提出书面意见。

    第十一条 市发展改革委自受理项目申请报告之日起5个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构应在规定的时间内向市发展改革委提出评估报告，并对评估报告承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求项目申请人就有关问题进行说明。

    第十二条 市发展改革委自受理项目申请报告之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准，或向国家发展改革委报送审核意见。如20个工作日不能作出核准决定或报送审核意见的，由市发展改革委负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申请人。

    前款规定的核准期限，不包括委托咨询机构进行评估的时间。

    第十三条 市发展改革委对核准的项目向项目申请人出具书面核准文件，同时抄送相关部门；对不予核准的项目，应以书面决定通知项目申请人，说明理由并告知项目申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

    第十四条 境外竞标或收购项目，应在投标或对外正式开展商务活动前，提出书面信息报告，经市发展改革委转报国家发展改革委并获得国家发展改革委出具的有关确认函件。信息报告的主要内容包括：

    (一)投资主体基本情况；

    (二)项目投资背景情况；

    (三)投资地点、方向、预计投资规模和建设规模；

    (四)工作时间计划表。

    第十五条 投资主体如需投入必要的项目前期费用涉及用汇数额的(含履约保证金、保函等)，应向市发展改革委申请核准。经核准的该项前期费用计入项目投资总额。

    第十六条 已经核准的项目如出现下列情况之一的，需向市发展改革委申请变更：

    (一)建设规模、主要建设内容及主要产品发生变化；

    (二)建设地点发生变化；

    (三)投资方或股权发生变化；

    (四)中方投资超过原核准的中方投资额20%及以上；

    (五)有关法律法规和产业政策规定的其他情况。

    变更核准的程序比照本章的相关规定执行。

    第五章 核准条件及效力

    第十七条 市发展改革委核准项目的条件为：

    (一)符合国家法律法规和产业政策，不危害国家主权、安全和公共利益，不违反国际法准则；

    (二)符合经济和社会可持续发展要求，有利于开发国民经济发展所需的战略性资源;符合国家关于产业结构调整的要求，促进国内具有比较优势的技术、产品、设备出口和劳务输出；有利于吸收国外先进技术和优秀人才；

    (三)符合国家资本项目管理和外债管理规定；

    (四)投资主体具备相应的投资实力；

    (五)符合北京市其他相关法规规定。

    第十八条 投资主体凭国家发展改革委或市发展改革委的核准文件，依法办理外汇、海关、出入境管理和税收等相关手续。

    第十九条 项目投资主体就境外投资项目签署任何具有最终法律约束力的相关文件前，须先取得国家发展改革委或市发展改革委出具的项目核准文件。

    第二十条 市发展改革委出具的核准文件应规定核准文件的有效期。在有效期内，核准文件是投资主体办理本办法第十八条所列相关手续的依据。

    有效期满后，投资主体办理上述相关手续时，应出示原项目核准机关出具的准予延续文件。

    第二十一条 对未经核准的境外投资项目，外汇管理、海关、税务等部门不得办理相关手续。

    第二十二条 投资主体以提供虚假材料等不正当手段，取得项目核准文件的，原项目核准机关可以撤销对该项目的核准文件。

    第二十三条 市发展改革委可以对投资主体执行项目情况进行监督检查，并对查实的问题依法进行处理。

    第六章 附则

    第二十四条 自然人和其他组织在境外进行的投资项目的核准，参照本办法执行。

    第二十五条 本办法由北京市发展改革委负责解释。

    第二十六条 本办法自2006年1月1日起施行。此前有关境外投资项目审批的规定，凡与本办法有抵触的，均按本办法执行。